赚70万全部没收再罚70万!又见券商从业人员违规炒股,这次是前任合规管理部总经理 – 每经网

赚70万全部没收再罚70万!又见券商从业人员违规炒股,这次是前任合规管理部总经理 | 每经网
每经记者 王砚丹每经修改 叶峰 证券从业人员违规炒股票屡禁不止。1月7日,证监会网站又发布了一同处分。这次被罚的是时任东北证券合规办理部总经理、员工监事綦韬。从重处分:赚七十万悉数上缴还再被罚七十万通过证监会查询,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日获得证券从业资历,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会查询期间在东北证券担任员工监事。李某系綦韬直系亲属,其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大道营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金首要来历于綦韬。”李某”证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,由綦韬实践操控和运用,账户的生意由綦韬决议计划并施行,托付下单电话为綦韬平常运用的手机号及其办公室电话。在2010年11月17日至2014年10月10日期间,綦韬使用”李某”账户,违法生意”隆华节能”等股票,生意金额7154.68万元,盈余70.04万元。证监会指出,綦韬的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规则,构成《证券法》榜首百九十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》榜首百九十九条,决议没收綦韬违法所得70.04万元,并处以70.04万元的罚款。《每日经济新闻》查阅有关布告后发现,綦韬现已于2016年3月14日辞去东北证券员工监事一职,但持续担任合规办理部总经理。在2017年4月,证监会上海局官网挂出布告,核准綦韬东证融汇证券财物办理有限公司董事相关任职资历。东证融汇为东北证券的子公司。不过,2018年年报时,綦韬并未出现在东北证券董监高名单中。近期多名证券从业人员炒股被罚这不是近期榜首桩证券从业人员炒股被罚事例。如上一年11月,证监会布告,2011年9月1日至2019年3月7日,金某在浙商证券三门南山路证券营业部任职,因借用亲属证券账户生意31只股票,生意金额超2000万,但不赚反亏3万,终究还被证监会罚没了40万元。2019年12月31日,宁波证监局发布一则监管信息,王志旺在申万宏源证券承销保荐任职期间,存在借用别人账户违规炒股的行为。可是王志旺炒股本金中有200万是向同学借的,终究尽管亏本超越100万元,仍被宁波证监局责令依法处理不合法持有的股票,并处以10万元罚款。值得一提的是,即将于3月1日施行的新证券法亦清晰,证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的,责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以生意证券等值以下的罚款。总归,尽管证券从业人员薪资相对较高,每天看到商场涨跌面对的引诱也大,但有一点能够必定–法令和监管的红线是碰不得的。封面图片来历:摄图网

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